北京白癜风治疗最好医院是哪家 http://pf.39.net/bdfyy/bjzkbdfyy/一、单表核查规则序号表号错误描述数据类型核查规则备注1Z01申报主体单位基本情况信息不唯一。错误数据同一申报主体代码（OBJCODE）、同一报告期（BUOCMONTH）在Z01表中仅能报送一条数据。系统校验2经济类型代码误填为大类，或误填为（境外机构）。错误数据Z（经济类型）不能为大类（内资）、（联营）、[有限责任（公司）]、（私有）、（港澳台投资）、（国外投资）、（境外机构）中的任一个。系统校验3证照类别与机构类型不符。疑问数据当Z（申报主体类型）≠4（个人）时，Z（证照类别）一般应≠5（其他）。系统校验4申报主体基本信息表填写不完整。错误数据除REMARK（备注）栏外，Z01表的其他栏不能为空（null）或空字符串（"）、空格、制表符（tab）等显示为空的字符串。系统校验5申报主体名称与经济类型疑似不匹配。疑问数据当Z（申报主体名称）含有“股份”字样时，Z（经济类型）一般应＝[股份有限（公司）]、[私营股份有限（公司）]、[港澳台投资股份有限（公司）]、[国外投资股份有限（公司）]中的一项；当Z（申报主体名称）不含“股份”字样时,Z（经济类型）一般应≠、、、。系统校验6Z02报表多报或漏报。错误数据Z02表中Z（申报主体是否有相关业务）＝1（是）的业务报表均需填报，否则系统自动判为漏报（D05-1表、D06表和F02表不作此校验）；Z02表中Z＝0（无）的报表均不填报，否则系统自动判为多报（F02表不作此校验）。系统校验7Z02表中A01-1表与A01-2表的填报情况不匹配。错误数据Z02表中，当A01-2对应的Z（申报主体是否有相关业务）＝1（是）时，A01-1对应的Z也应＝1；当A01-1表的Z（申报主体是否有相关业务）＝0（否）时，则A01-2表的Z也应＝0。系统校验8Z03跨主体核查：投资者与被投资机构Z03表中信息互相不匹配。疑问数据A和B均为申报主体，当A主体在Z03表中报告被B主体持有，即A主体的Z（被投资机构代码）为A的代码，Z（投资者代码）为B的代码，但B主体的Z03表的Z（被投资机构代码）中没有出现A主体，则有可能B主体存在漏报，或A主体存在错报。正确情况下A、B双方应填报一致，并且A、B双方填报的表决权比例、所属国家/地区、部门应该互相一致。系统校验9同一机构在Z03表中的所属国家/地区、所属部门不一致。错误数据同一代码，不论其是Z（投资者代码）还是Z（被投资机构代码），其对应的所属国家/地区[包括Z（投资者所属国家/地区）和Z（被投资机构所属国家/地区）]、所属部门[包括Z（投资者所属部门）和Z（被投资机构所属部门）]应分别保持一致。系统校验10Z（投资者代码）、Z（被投资机构代码）填写不规范，导致Z03表投资关系图无法正确、完整显示。错误数据Z03表的Z（投资者代码）、Z（被投资机构代码）应按照《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔〕24号）相关指标解释规范填写，以保证Z03表正确、完整地显示投资关系图。非系统校验11A01数量或单价信息填报疑似有误。疑问数据在同一条数据中，当A[可流通股票（份额）的记账币种（原币）]≠N/A时，一般情况下A[申报主体持股（份额）数量]、A[每股（每份）市价]不应填写为相同数值。系统校验12当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＜10时，资产负债部分的字段A至A填报有误，或流量数据未填报，或A未按减资前的关系填报。错误数据减资交易后，如A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＜10，则在A01-1表中：①A（境外被投资机构与申报主体的关系）应按减资前的关系填写；②当期资产负债部分的字段A（期末资产）至A[其中：中方雇员数（人）]均必须＝0；A01-2表必须同时填报。系统校验13未对A01-1表的境外被投资机构减资或减持表决权，但期末所有者权益为零。疑问数据当A[投资金额增减（+或-）]≥0或A[申报主体持有表决权比例增减（%）]≥0时，则A[期末所有者权益（总额）]应≠0。系统校验14A01-1表不同报告期境外被投资机构基本信息与A01-2表填报情况不匹配。疑问数据当月A01-2表中A[申报主体持有表决权比例增减（%）]＝0时，A01-1表中的境外被投资机构数量，或境外被投资机构基本信息{A（境外被投资机构代码）、A（境外被投资机构所属国家/地区）、A（境外被投资机构所属行业）、A（境外被投资机构与申报主体的关系）、A[期末（申报主体）表决权比例（%）]、A[期末（申报主体）持股比例（%）]}与上月填报信息应相同。系统校验15漏报A01-1表，或A01-1和A01-2被投资机构代码不匹配。错误数据当A01-2有数据时，A01-2中的A（境外被投资机构代码）应当在A01-1中的A中出现。系统校验16A01-1和A01-2不同报告期表决权比例关系上下期联动校验不匹配。疑问数据若A01-1与A01-2的A（境外被投资机构代码）相同,则应满足本报告期A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＝上一个报告期A＋本报告期A[申报主体持有表决权比例增减（%））]。系统校验17请确认本期机构净利润是否为0？疑问数据A（本期净利润）一般不应所有月份均为0。系统校验18请确认机构本期宣告分配（申报主体）利润是否为负数？疑问数据一般情况下，A[（本期宣告分配（申报主体）利润]应≥0。系统校验19请确认机构本期利润总额是否小于本期净利润？疑问数据当A（本期利润总额）与A（本期净利润）均≥0时，A应≥A。系统校验20被投资机构本期宣告分配（申报主体）利润大于未分配利润中归属于本机构的部分。疑问数据当A[本期宣告分配（申报主体）利润]＞0时，A一般应≤A（未分配利润总额）*A[期末（申报主体）持股比例（%）]。系统校验21请确认是否同一个境外被投资机构连续三个月均宣布分配利润？疑问数据同一境外被投资机构一般不应该连续三个月A[本期宣告分配（申报主体）利润]均＞0。系统校验22本年末境外被投资机构资产、负债、所有者权益较上年末未发生变动。疑问数据一般情况下，本年末资产A应≠上年末资产A，本年末负债A应≠上年末负债A，本年末所有者权益A应≠上年末所有者权益A。系统校验23申报主体本期未发生增减资，但所有者权益异常变动。疑问数据在申报主体本期未发生增减资，即A[投资金额增减（＋或－）]＝0时，A[本期末所有者权益（总额）]较上期末该项增加或减少幅度一般应≤50%。系统校验24疑似将当期流量数据错填为累计数据。疑问数据当A（本期利润总额）和A（本期净利润）均＞0时，一般情况下A和A不应连续逐月增加；当A（本期利润总额）、A（本期净利润）＜0时，一般情况下A和A不应连续逐月减少。非系统校验25疑似将当期流量数据错填为季度数据。疑问数据A（本期利润总额）、A（本期净利润）一般情况下不应分别连续数月（如三个月）相同。非系统校验26被投资机构期末所有者权益小于少数股东权益。错误数据当A[期末所有者权益（总额）]＞0时，A[期末所有者权益（总额）]应≥A（期末少数股东权益）。系统校验27金融机构类的申报主体，境外被投资企业所填报的A[可流通股票（份额）的记账币种（原币）]和A[期末会计记账币种（原币）]为“人民币”。疑问数据一般情况下，金融机构类的申报主体[Z（申报主体所属行业代码）＝（货币金融服务）、（资本市场服务）、（保险业）和（其他金融业）]所填报的境外被投资机构的A[可流通股票（份额）的记账币种（原币）]和A[期末会计记账币种（原币）]应≠CNY人民币。系统校验28同一境外被投资机构代码对应的境外被投资机构全称、境外被投资机构所属行业、境外被投资机构所属国家/地区上下期不同。疑问数据同一A（境外被投资机构代码）对应的A（境外被投资机构全称）、A（境外被投资机构所属行业）和A（境外被投资机构所属国家/地区）应分别与上期保持一致。系统校验29同一境外SPV或壳机构代码对应的境外SPV或壳机构名称、境外SPV或壳机构所属行业、境外SPV或壳机构所属国家/地区上下期不同。疑问数据同一A0（该SPV或壳机构代码）对应的A（该SPV或壳机构所属国家/地区）、A（该SPV或壳机构名称）和A（该SPV或壳机构所属部门）应分别与上期保持一致。系统校验30A02本机构期末所有者权益小于少数股东权益。错误数据当A[期末所有者权益（总额）]＞0时，A[期末所有者权益（总额）]应≥A（期末少数股东权益）。系统校验31A02-2表的境外投资者代码重复。错误数据同一报告期内，同一申报主体填报的A（境外投资者代码）在A02-2表应有且仅有一条数据。系统校验32数量或单价信息填报疑似有误。疑问数据当A（可流通股票份额的记账币种）≠N/A时，一般情况下A[持股（份额）数量]和A[每股（每份）市价]不应为相同数值。系统校验33当A[期末（外方）表决权比例（%）]＜10时，资产负债表有关字段填报有误，或流量数据未填报。疑问数据A[期末（外方）表决权比例（%）]＜10时，A02-3流量表必须填报；A（境外投资者与本机构的关系）应按本报告期末双方的关系填写。系统校验34A02-2表不同报告期境外直接投资者基本信息与A02-3表填报情况不匹配。疑问数据当月A02-3表中A[外方持有表决权比例增减（%）]＝0时，A02-2表中对应境外直接投资者的基本信息{A（境外投资者代码）、A（境外投资者所属国家/地区）、A（境外投资者所属行业）、A（境外投资者与本机构的关系）、A[期末（外方）表决权比例（%）]、A[期末（外方）持股比例（%）]}与上月填报信息应相同。系统校验35A02-2和A02-3境外投资者代码不匹配。错误数据当期A02-3表填报了数据时，A02-1表和A02-2表必须填写。同时，A02-3表中的A（境外投资者代码）应在A02-2表的A中出现。系统校验36A02-2表和A02-3表中同一境外投资者上下期表决权比例的联动校验不匹配。疑问数据若A02-2表与A02-3表的A（境外投资者代码）相同，则本报告期的A[期末（外方）表决权比例（%）]应＝上一个报告期的A[期末（外方）表决权比例（%）]＋本报告期的A[外方持有表决权比例增减（%）]。系统校验37请确认机构当期净利润是否恰好为0？疑问数据一般情况下，A（本期净利润）应≠0。系统校验38请确认机构实际分配利润是否为负数？疑问数据一般情况下，A[本期本机构分配（全体股东）的利润]应≥0。系统校验39请确认本期本机构分配全体股东的利润是否大于本机构的未分配利润？疑问数据当A[本期本机构分配给（全体股东）的利润]＞0时，A一般应≤A（未分配利润）。系统校验40请确认境外被投资机构是否连续三月均宣告分配利润？疑问数据被投资机构一般不应连续三个月A（本期本机构分配（全体股东）的利润）均＞0。系统校验41请确认机构当期利润总额是否小于当期净利润？疑问数据当A（本期利润总额）和A（本期净利润）均＞0时，A（本期利润总额）一般应＞A（本期净利润）。系统校验42本年末本申报主体资产、负债、所有者权益较上年末未发生变动。疑问数据一般情况下，本年末资产A应≠上年末资产A，本年末负债A应≠上年末负债A，本年末所有者权益A应≠上年末所有者权益A。系统校验43境外直接投资者本期未发生增减资，但所有者权益异常变动。疑问数据境外投资者本期未发生增减资，即A[投资金额增减（＋或－）]＝0时，A[本期末所有者权益（总额）]较上期末该项增加或减少幅度一般应≤50%。系统校验44本期投资者较上期出现不明原因变动。错误数据上期A02-2表中填报的A[期末（外方）表决权比例（%）]≥10%的投资者，本期A02-1和A02-2表中也应该填报。系统校验45疑似将当期流量数据错填为累计数据。疑问数据当A（本期利润总额）和A（本期净利润）均＞0时，一般情况下A和A不应连续逐月增加；当A（本期利润总额）、A（本期净利润）＜0时，一般情况下A和A不应连续逐月减少。非系统校验46疑似将当期流量数据错填为季度数据。疑问数据A（本期利润总额）、A（本期净利润）一般情况下不应分别连续数月（如三个月）相同。非系统校验47被境外控股的申报主体在境内缴纳的税金总额、年末从业人数和年末从业人数中的外方雇员数填报有误。错误数据当报告期为每年12月，且A[期末（外方）表决权比例（%）]＞50时，A（本机构在境内缴纳的税金总额）、A[年末从业人数（人）]和A[其中：外方雇员数（人）]为必填项，且必须≥0。其他报告期不填写。系统校验48同一境外投资者代码对应的境外投资者全称、境外投资者所属国家/地区、境外投资者所属行业上下期不一致。疑问数据同一A（境外投资者代码）对应的A（境外投资者全称）、A（境外投资者所属国家/地区）、A（境外投资者所属行业）应分别与上期保持一致。系统校验49B01上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按申报主体身份、被代理人/委托人所属部门、投资工具类型、业务类型、发行地、发行主体所属国家/地区、发行主体所属部门、发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系、原始币种区分）。错误数据上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分申报主体身份、被代理人/委托人所属部门、投资工具类型、业务类型、发行地、发行主体所属国家/地区、发行主体所属部门、发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系、原始币种）应一致。系统校验50B（发行主体所属国家/地区）与B（证券发行主体名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据逐支报送证券信息时，B（发行主体所属国家/地区）与B[证券发行主体名称（逐支报送使用）]中出现的国家/地区应匹配。系统校验51B01表同一证券代码的发行主体所属国家/地区不一致。疑问数据逐支报送证券信息时，B（证券代码）为同一代码且≠N/A的，其B（发行主体所属国家/地区）应在上下报告期及同期中一致。系统校验52B01表同一证券代码的发行主体所属部门不一致。疑问数据逐支报送证券信息时，B（证券代码）为同一代码且≠N/A的，其B（发行主体所属部门）应在上下报告期及同期中一致。系统校验53有买入且无卖出的情况下，期末市值为零。错误数据当B（本月买入金额）＞0且B（本月卖出金额）＝0时，B（本月末市值）应≠0。系统校验54B01表申报主体投资境外上市的股权，原始币种错报为“人民币”。错误数据一般情况下，申报主体投资境外股权，即B（投资工具类型）＝1（上市普通股）时，对应的B（原始币种）应≠CNY人民币。系统校验55B01表申报主体填报的证券发行主体所属国家/地区疑似有误。疑问数据当申报主体在B01表中逐支报送证券信息时，如报送的B[证券代码（逐支报送使用）]为ISIN代码，则B（发行主体所属国家/地区）应与ISIN码中所示的发行主体所属国家/地区一致。系统校验56B02以代理人身份填报购买境外债券疑似错报。疑问数据一般情况下，B（申报主体身份）≠2（是代理人或管理人，以客户或产品名义投资）。注：如果是QDII托管机构应填报H02表。系统校验57B（发行主体所属国家/地区）与B（证券发行主体名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据逐支报送证券信息时，B（发行主体所属国家/地区）与B[证券发行主体名称（逐支报送使用）]中出现的国家/地区应匹配。系统校验58B02表的同一证券代码的发行主体所属国家/地区不一致。错误数据逐支报送证券信息时，如B（证券代码）为同一代码且≠N/A，其B（发行主体所属国家/地区）应在上下报告期及同期中一致。系统校验59B02表同一证券代码的发行主体所属部门不一致。错误数据逐支报送证券信息时，如B（证券代码）为同一代码且≠N/A，其B（发行主体所属部门）应在上下报告期及同期中一致。系统校验60上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按申报主体身份、被代理人/委托人所属部门国家/地区、被代理人/委托人所属部门、发行地、发行主体所属国家/地区、发行主体所属部门、发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据B02上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分申报主体身份、被代理人/委托人所属国家/地区、被代理人/委托人所属部门、发行地、发行主体所属国家/地区、发行主体所属部门、发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系、原始期限、原始币种）应一致。系统校验61有买入且无卖出的情况下期末市值为零。错误数据当B（本月买入金额）＞0且B（本月卖出金额）＝0时，B（本月末市值）应≠0。系统校验62B03上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按投资者所属部门、投资工具类型、非居民发行主体所属国家/地区、非居民发行主体所属部门、债务证券原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分投资者所属部门、投资工具类型、非居民发行主体所属国家/地区、非居民发行主体所属部门、债务证券原始期限、原始币种）应一致。系统校验63B03表同一所投资产品代码的非居民发行主体所属国家/地区不一致。疑问数据逐支报送证券信息时，如B（所投资产品代码）为同一代码且≠N/A，其B（非居民发行主体所属国家/地区）应在上下报告期及同期中一致。系统校验64B03表同一所投资产品代码的非居民发行主体所属部门不一致。疑问数据逐支报送证券信息时，如B（所投资产品代码）为同一代码且≠N/A，其B（非居民发行主体所属部门）应在上下报告期及同期中一致。系统校验65B（非居民发行主体所属国家/地区）与B（非居民发行主体名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据逐支报送证券信息时，B（非居民发行主体所属国家/地区）与B[非居民发行主体名称（逐支报送使用）]中出现的国家/地区应匹配。系统校验66B04上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按投资工具类型、业务类型、发行地、投资者所属国家/地区、投资者所属部门、投资者与本机构的关系、原始币种区分）。错误数据上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分投资工具类型、业务类型、发行地、投资者所属国家/地区、投资者所属部门、投资者与本机构的关系、原始币种）应一致。系统校验67同一申报主体当期本月末投资者持股比例≥%，疑似分母未包含本机构境内外所有上市及非上市股本证券或投资基金份额/单位。疑问数据同一申报主体当期B[本月末投资者持股（份额）比例]合计应＜%（H股全流通企业除外）。系统校验68B（投资者所属国家/地区）与B（投资者名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据B（投资者所属国家/地区）与B（投资者名称）中出现的国家/地区应匹配。系统校验69B（投资者名称）与B（投资者所属部门）信息不符。错误数据当B（投资者名称）为结算代理机构，如：香港中央结算（代理人）有限公司、中央结算中心、HKSCCNOMINEESLIMITED等，B（投资者所属部门）应＝5（非金融企业）。非系统校验70B04表申报主体发行境外上市股权，原始币种错报为“人民币”。错误数据一般情况下，申报主体在境外发行股票，即B（投资工具类型）＝1（上市普通股）时，对应的B（原始币种）应≠CNY人民币。系统校验71B05上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按发行地、原始期限、投资者所属国家/地区、投资者所属部门、投资者与本机构的关系、原始币种区分）。错误数据上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分发行地、原始期限、投资者所属国家/地区、投资者所属部门、投资者与本机构的关系、原始币种）应一致。系统校验72B（投资者所属国家/地区）与B（投资者名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据B（投资者所属国家/地区）与B（投资者名称）中出现的国家/地区应匹配。系统校验73B06上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按业务类型、非居民投资者所属国家/地区、非居民投资者所属部门、投资工具类型、发行主体所属部门、债务证券原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的B（本月末市值）与本报告期的B（上月末市值）（分业务类型、非居民投资者所属国家/地区、非居民投资者所属部门、投资工具类型、发行主体所属部门、债务证券原始期限、原始币种）应一致。系统校验74B（非居民投资者所属国家/地区）与B（非居民投资者名称）中出现的国家/地区不匹配。疑问数据B（非居民投资者所属国家/地区）与B（非居民投资者名称）中出现的国家/地区应匹配。系统校验75C01上一报告期的“本月末头寸市值”与本报告期的“上月末头寸市值”不一致（按申报主体身份、居民被代理人/委托人所属部门、合约类别、金融风险类别、非居民交易对手所属国家/地区、非居民交易对手所属部门、非居民交易对手与本机构/居民机构的关系、结算的原始币种区分）。错误数据上一报告期的C（本月末头寸市值）与本报告期的C（上月末头寸市值）（分申报主体身份、居民被代理人/委托人所属部门、合约类别、金融风险类别、非居民交易对手所属国家/地区、非居民交易对手所属部门、非居民交易对手与本机构/居民机构的关系、结算的原始币种）应一致。系统校验76C01表的名义本金金额不为0且名义本金币种与结算的原始币种一致的情况下，头寸市值与名义本金数额相等或接近。疑问数据当C（本月末名义本金金额）和C（本月末头寸市值）均不为0，并且C（结算的原始币种）＝C（名义本金币种）时，C（本月末头寸市值）与C（本月末名义本金金额）不能相等或接近，主要分为两种情况：当C（金融风险类别）＝1（外汇产品）或2（单一货币利率产品）时，︱C︱/︱C︱应≤10%；当C（金融风险类别）＝3（股权类产品）、4（商品类产品）、5（信用类产品）、6（贵金属产品）或7（不能归入上述6类市场风险类别的其他衍生产品）时，︱C︱/︱C︱应≤80%。如为数字期权，请在备注中注明“数字期权”。系统校验77头寸市值有数值，但名义本金为零。疑问数据一般情况下，C（本月末头寸市值）≠0时，C（本月末名义本金金额）应≠0。系统校验78货币代码中含有贵金属的，C（金融风险类别）不应为“2单一货币利率产品”“3股权类产品”“4商品类产品”“5信用类产品”。错误数据C01表内，如果C（结算的原始币种）或者C（名义本金币种）中的货币代码为“XAU”“XAG”“XPD”或“XPT”中的任一种，则C（金融风险类别）应从1（外汇产品）、6（贵金属产品）、7（不能归入上述6类市场风险类别的其他衍生品）中选择。系统校验79D01上一报告期的“本月末本金余额”“本月末应收利息余额”与本报告期的“上月末本金余额”“上月末应收利息余额”不一致（按业务类别、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末本金余额）、D（本月末应收利息余额）与本报告期的D（上月末本金余额）、D（上月末应收利息余额）（分业务类别、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种）应分别一致。系统校验80交易对手方部门为个人，疑似错报。疑问数据一般情况下，D（对方部门）应≠6（个人）。系统校验81D02上一报告期的“本月末本金余额”“本月末应收利息余额”与本报告期的“上月末本金余额”“上月末应收利息余额”不分别一致（按是否委托贷款、居民委托人所属部门、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构/委托人的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末本金余额）、D（本月末应收利息余额）与本报告期的D（上月末本金余额）、D（上月末应收利息余额）（分是否委托贷款、居民委托人所属部门、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构/委托人的关系、原始期限、原始币种）应分别一致。系统校验82债务人名称上一报告期与本报告期一致时，上一报告期的D（对方与本机构/委托人的关系）与本报告期的D不一致。疑问数据D（债务人名称）上一报告期与本报告期一致时，则上一报告期的D（对方与本机构/委托人的关系）与本报告期的D应一致。系统校验83D03上一报告期的“本月末余额”与本报告期的“上月末余额”不一致（按对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末余额）与本报告期的D（上月末余额）（分对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始币种）应一致。系统校验84D04上一报告期的“本月末余额”与本报告期的“上月末余额”不一致（按对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末余额）与本报告期的D（上月末余额）（分对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种）应一致。系统校验85D05-1本月净发生额数据规模变化异常。疑问数据D（本月净发生额）较上月数据规模变化一般不应异常大。非系统校验86上一报告期的“本月末应付利息余额”与本报告期的“上月末应付利息余额”不一致（按外债编号区分）。错误数据上一报告期的D（本月末应付利息余额）（分外债编号）与本报告期的D（上月末应付利息余额）（分外债编号）应一致。系统校验87外债编号与申报主体自身登记外债的外债编号不匹配。疑问数据外债编号与申报主体自身登记外债的外债编号应一致。系统校验88D05-2上一报告期的“本月末本金余额”“本月末应付利息余额”与本报告期的“上月末本金余额”“上月末应付利息余额”不一致（按业务类别、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末本金余额）、D（本月末应付利息余额）与本报告期的D（上月末本金余额）、D（上月末应付利息余额）（分业务类别、对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种）应分别一致。系统校验89银行类机构，3、6、9、12月疑似未报送利息支出数据。疑问数据Z（申报主体所属行业代码）＝（货币银行服务）时，3、6、9、12月报送期（银行固定结息日），D（本月利息支出）汇总额一般应≠0。非系统校验90存款出现不明原因的非交易变动。疑问数据一般情况下，D（本月不含汇率因素的非交易变动）应＝0，若≠0，应在备注栏解释原因（REMARK不为空）。系统校验91D06-1“本月末本金余额：其中剩余期限在一年及以下”大于“本月末本金余额”。错误数据D（本月末本金余额）应≥D（其中：剩余期限在一年及以下）。系统校验92贷款出现不明原因的非交易变动。疑问数据一般情况下，D（本月非交易变动）应＝0，若≠0，应在备注栏解释原因（REMARK不为空）。系统校验93上一报告期的“本月末应付利息余额”与本报告期的“上月末应付利息余额”不一致（按外债编号区分）。错误数据上一报告期的D（本月末应付利息余额）（分外债编号）与本报告期的D（上月末应付利息余额）（分外债编号）应一致。系统校验94所填报的外债编号与申报主体自身登记外债的外债编号不匹配。疑问数据外债编号与银行自身登记外债、企业登记外债的外债编号应一致。系统校验95D07上一报告期的“本月末余额”与本报告期的“上月末余额”不一致（按对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末余额）与本报告期的D（上月末余额）（分对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始币种）应一致。系统校验96D08上一报告期的“本月末余额”与本报告期的“上月末余额”不一致（按对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的D（本月末余额）与本报告期的D（上月末余额）（分对方国家/地区、对方部门、对方与本机构的关系、原始期限、原始币种）应一致。系统校验97E01代扣代缴税金收入大于本报告期申报主体支付给非居民的支出金额；代扣代缴税金支出大于本报告期申报主体从非居民交易对手获取的收入金额。疑问数据当E（交易代码）＝（代扣代缴税）时，其对应的E（收入金额）（分交易对方国家/地区）应≤本报告期E（交易代码）≠（代扣代缴税）时E（支出金额）的汇总金额（分交易对方国家/地区）；当E（交易代码）＝（代扣代缴税）时，其对应的E（支出金额）（分交易对方国家/地区）应≤本报告期E（交易代码）≠（代扣代缴税）时E（收入金额）的汇总金额（分交易对方国家/地区）。系统校验98F01上一报告期的“本月末余额”与本报告期的“上月末余额”不一致（按相关业务类型、是否附有银行承兑汇票、境外付款人所属国家/地区、境外付款人所属部门、境外付款人与本机构的关系、原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的F（本月末余额）与本报告期的F（上月末余额）（分相关业务类型、是否附有银行承兑汇票、境外付款人所属国家/地区、境外付款人所属部门、境外付款人与本机构的关系、原始期限、原始币种）应一致。系统校验99G01交易币种填报为“XXX”（未包括的交易货币代码）。疑问数据一般情况下，当G（交易所在地国家/地区）≠ZZZ（其他国家和地区）时，G（交易原币）应≠XXX（未包括的交易货币代码）。系统校验G02交易币种填报为“XXX”（未包括的交易货币代码）。疑问数据一般情况下，G（交易原币）应≠XXX（未包括的交易货币代码）。系统校验H01同一投资工具代码的所属部门在上下报告期及同期中不一致。错误数据逐支报送投资工具时，如H[投资工具代码（逐支报送使用）]为同一代码且≠N/A，其H[投资工具发行人（对手方）所属部门]应在上下报告期及同期中一致。系统校验同一投资工具代码的投资工具类型在上下报告期及同期中不一致。错误数据逐支报送投资工具时，如H[投资工具代码（逐支报送使用）]为同一代码且≠N/A，其H（投资工具类型）应在上下报告期及同期中一致。系统校验H（非居民委托人所属国家/地区）与H（非居民委托人名称）中的国家/地区不匹配。疑问数据H（非居民委托人所属国家/地区）与H（非居民委托人名称）中的国家/地区应匹配。系统校验上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”[分非居民委托人所属国家/地区、非居民委托人所属部门、投资工具类型、投资品种类型、业务类型、金融衍生产品的合约类别、金融衍生产品的风险类别、投资工具发行人（对手方）所属部门、非居民委托人与境内发行人（对手方）的关系、投资工具的原始期限、原始币种]不一致。错误数据上一报告期的H（本月末市值）与本报告期的H（上月末市值）[分非居民委托人所属国家/地区、非居民委托人所属部门、投资工具类型、投资品种类型、业务类型、金融衍生产品的合约类别、金融衍生产品的风险类别、投资工具发行人（对手方）所属部门、非居民委托人与境内发行人（对手方）的关系、投资工具的原始期限、原始币种]应一致。系统校验衍生产品交易的头寸市值与名义本金数额相等或接近。疑问数据一般情况下，当H（投资工具类型）＝15（金融衍生产品），H（原始币种）＝H（金融衍生产品的名义本金币种），且H（本月末市值）与H（金融衍生产品的本月末名义本金金额）均＞0时，H与H不能相等或接近，主要分为两种情况：当H（金融衍生品的风险类别）＝1（外汇产品）或2（单一货币利率产品）时，︱H︱/︱H︱应≤10%；当H（金融衍生品的风险类别）＝3（股权类产品）、4（商品类产品）、5（信用类产品）、6（贵金属产品）或7（不能汇入上述6类市场风险类别的其他衍生产品）时，︱H︱/︱H︱应≤80%。如为数字期权，请在备注中注明“数字期权”。系统校验衍生产品交易的头寸市值有数值，但名义本金为零。疑问数据一般情况下，当H（投资工具类型）＝15（金融衍生产品），且H（本月末市值）≠0时，H（金融衍生产品的本月末名义本金金额）应≠0。系统校验H02同一投资工具代码对应的发行人所属国家/地区在上下报告期及同期中不一致。错误数据逐支报送投资工具时，H[投资工具代码（逐支报送使用）]为同一代码且≠N/A的，其H（投资工具发行人所属国家/地区）应在上下报告期及同期中一致。系统校验同一投资工具代码对应的发行人所属部门在上下报告期及同期中不一致。错误数据逐支报送投资工具时，H[投资工具代码（逐支报送使用）]为同一代码且≠N/A的，其H（投资工具发行人所属部门）应在上下报告期及同期中一致。系统校验同一投资工具代码对应的投资工具类型在上下报告期及同期中不一致。错误数据逐支报送投资工具时，H[投资工具代码（逐支报送使用）]为同一代码且≠N/A的，其H（投资工具类型）应在上下报告期及同期中一致。系统校验H（投资工具发行人所属国家/地区）与H（投资工具发行人名称）中的国家/地区不匹配。疑问数据逐支报送投资工具时，H（投资工具发行人所属国家/地区）与H[投资工具发行人名称（逐支报送使用）]中的国家/地区应匹配。系统校验上一报告期的“本月末市值”与本报告期的“上月末市值”不一致（按居民委托人所属部门、投资工具类型、投资品种类型、业务类型、金融衍生产品的合约类别、金融衍生产品的风险类别、投资工具发行市场、投资工具发行人所属国家/地区、投资工具发行人所属部门、投资工具发行人与居民委托人的关系、投资工具的原始期限、原始币种区分）。错误数据上一报告期的H（本月末市值）与本报告期的H（上月末市值）（分居民委托人所属部门、投资工具类型、投资品种类型、业务类型、金融衍生产品的合约类别、金融衍生产品的风险类别、投资工具发行市场、投资工具发行人所属国家/地区、投资工具发行人所属部门、投资工具发行人与居民委委托人的关系、投资工具的原始期限、原始币种）应一致。系统校验衍生产品交易的头寸市值与名义本金数额相等或接近。疑问数据当H（投资工具类型）＝15（金融衍生产品），H（原始币种）＝H（金融衍生产品的名义本金币种），且H（本月末市值）与H（金融衍生产品的本月末名义本金金额）均＞0时，H与H不应相等或接近，主要分为两种情况：当H（金融衍生产品的风险类别）＝1（外汇产品）或2（单一货币利率产品）时，︱H︱/︱H︱应≤10%；当H（金融衍生产品的风险类别）＝3（股权类产品）、4（商品类产品）、5（信用类产品）、6（贵金属产品）或7（不能归入上述6类市场风险类别的其他衍生产品）时，︱H︱/︱H︱应≤80%。如为数字期权，请在备注中注明“数字期权”。系统校验衍生产品交易的头寸市值有数值，但名义本金为零。疑问数据当H（投资工具类型）＝15（金融衍生产品），H（本月末市值）≠0时，H（金融衍生产品的本月末名义本金金额）应≠0。系统校验H02表申报主体填报的证券发行人所属国家/地区疑似有误。疑问数据当逐支报送投资工具信息时，如H[投资工具代码（逐支报送使用）]为ISIN码，且前两位为CN时，H（投资工具发行人所属国家/地区）应＝CHN中国；如前两位不为CN，则H（投资工具发行人所属国家/地区）应≠CHN中国。系统校验I01上一报告期的“本月末保单责任准备金余额”与本报告期的“上月末保单责任准备金余额”不一致（按保险类别、保单持有人所属国家/地区、保单持有人所属部门、保单持有人与本机构的关系、填表币种区分）。错误数据上一报告期的I（本月末保单责任准备金余额）与本报告期的I（上月末保单责任准备金余额）（分保险类别、保单持有人所属国家/地区、保单持有人所属部门、保单持有人与本机构的关系、填表币种）应一致。系统校验保单持有人所属部门疑似错误。疑问数据一般情况下，I（保单持有人所属部门）应≠7（保险公司和养老金）。系统校验I02上一报告期的“本月末分保责任准备金余额”与本报告期的“上月末分保责任准备金余额”不一致（按保险类别、再保险分出人所属国家/地区、再保险分出人所属部门、再保险分出任与本机构的关系、填表币种区分）。错误数据上一报告期的I（本月末分保责任准备金余额）与本报告期的I（上月末分保责任准备金余额）（分保险类别、再保险分出人所属国家/地区、再保险分出人所属部门、再保险分出人与本机构的关系、填表币种）应一致。系统校验再保险分出人所属部门错误。错误数据I（再保险分出人所属部门）应＝7（保险公司和养老金）。系统校验I03上一报告期的“本月末应收分保责任准备金余额”与本报告期的“上月末应收分保责任准备金余额”不一致（按保险类别、再保险接受人所属国家/地区、再保险接受人所属部门、再保险接受人与本机构的关系、填表币种区分）。错误数据上一报告期的I（本月末应收分保责任准备金余额）与本报告期的I（上月末应收分保责任准备金余额）（分保险类别、再保险接受人所属国家/地区、再保险接受人所属部门、再保险接受人与本机构的关系、填表币种）应一致。系统校验再保险接受人所属部门错误。错误数据I（再保险接受人所属部门）应＝7（保险公司和养老金）。系统校验X01银行进口贸易融资业务人民币总数不等于银行进口贸易融资业务人民币细项之和。错误数据X1（银行进口贸易融资业务—境外银行提供贸易融资，其中：人民币）应＝X1（海外代付（境内银行名义融资），其中：人民币）+X1（境内银行提供担保，其中：人民币）+X（境内银行居间业务，其中：人民币），即X1＝X1+X1+X。系统校验银行出口贸易融资业务人民币总数不等于银行出口贸易融资业务人民币细项之和。错误数据X1（银行出口贸易融资业务—境外银行提供贸易融资，其中：人民币）应＝X2（境外银行提供贷款性质融资，其中：人民币）+X（境外银行承兑远期信用证及应付未付即期信用证（境内银行为交单行），其中：人民币），即X1＝X2+X。系统校验各表名称要素项与其对应的部门疑似不匹配。疑问数据一般情况下，各表涉及到“主体名称”“投资者名称”“被投资者名称”的字段中，含有“银行”“证券”“保险”“BANK”“INSURANCE”“SECURITY”“FUND”等字样的，该字段对应的部门不应填报为非金融类机构或个人。系统校验错填了IOT（英属印度洋领地），PCN（皮特凯恩），SGS（南乔治亚和南桑德韦奇岛）和ATA（南极洲）等无人居住岛屿的相关数据。错误数据一般情况下，各表涉及到“所属国家/地区”“对方国家/地区”的字段不应为IOT（英属印度洋领地）、PCN（皮特凯恩）、SGS（南乔治亚和南桑德韦奇岛）、ATA（南极洲）。系统校验除G01表外的各表涉及到“币种”的字段填报为XXX（未包括的交易货币代码）。疑问数据一般情况下，除G01表外的各表涉及到“币种”的字段不应为XXX（未包括的交易货币代码）。系统校验除B06表、G02表外的各表涉及到“所属国家/地区”“对方国家/地区”的字段填报为ZZZ（其他国家和地区）。疑问数据一般情况下，除B06表、G02表以外的各表涉及到“所属国家/地区”“对方国家/地区”的字段不应为ZZZ（其他国家和地区）。系统校验二、跨表核查规则序号表号错误描述数据类型核查规则备注Z01表与其他表关联校验Z01表与其他表中申报主体代码不一致，导致Z01与相关表无法关联。错误数据Z01表与其他表中申报主体代码应完全一致，以关联Z01表与其他表。系统校验Z01/Z02Z01表的Z（申报主体名称）中包含“富登”，但未报送境外投资者。疑问数据当Z01表的Z（申报主体名称）中包含“富登”时，可能存在境外投资者，则Z02表中A02系列表（包括A02-1表和A02-2表）和B04表应至少勾选一项，并报送所勾选的报表。系统校验Z01/Z03申报主体代码未出现在Z03表中，导致Z01和Z03无法关联。错误数据申报主体Z01表中的Z（证照号码）应出现在Z03表中的Z（投资者代码）或Z（被投资机构代码）中。系统校验银行业申报主体作为投资者在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（投资者代码），且Z（投资者所属部门）＝3（银行）时，Z（申报主体所属行业代码）应＝（货币银行服务）。系统校验保险公司和养老金类申报主体作为投资者在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（投资者代码），且Z（投资者所属部门）＝7（保险公司和养老金）时，Z（申报主体所属行业代码）应＝至（保险公司子类）中的一个[（保险监管服务）除外]。系统校验其他非银行金融机构或货币市场基金类申报主体作为投资者在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（投资者代码），且Z（投资者所属部门）＝4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]或8（货币市场基金）时，Z（申报主体所属行业代码）应为除（中央银行服务）、（货币银行服务）、（银行监管服务）、（证券期货监管服务）、（保险监管服务）、（人寿保险）、（健康和意外保险）、（财产保险）、（再保险）、（养老金）、（保险经纪与代理服务）、（风险和损失评估）和（其他未列明保险活动）外的6开头的代码中的一个。系统校验非金融企业或为住户服务的非营利机构类申报主体作为投资者在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（投资者代码），且Z（投资者所属部门）＝5（非金融企业）或9（为住户服务的非营利机构）时，Z（申报主体所属行业代码）应＝除、、和及其子项（金融行业代码）、-和（**机关代码）及（个人）外的代码。系统校验个人申报主体作为投资者在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（投资者代码），且Z（投资者所属部门）＝6（个人）时，Z（申报主体所属行业代码）应＝（个人）。系统校验银行业申报主体作为被投资机构在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（被投资机构代码），且Z（被投资机构所属部门）＝3（银行）时，Z（申报主体所属行业代码）应＝（货币银行服务）。系统校验保险公司和养老金类申报主体作为被投资机构在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（被投资机构代码），且Z（被投资机构所属部门）＝7（保险公司和养老金）时，Z（机构所属行业）应＝至（保险公司子类）中除（保险监管服务）外的一个。系统校验其他非银行金融机构或货币市场基金类申报主体作为被投资机构在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z03表的Z（被投资机构代码），Z（被投资机构所属部门）＝4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]或8（货币市场基金）时，Z（申报主体所属行业代码）应为除（中央银行服务）、（货币银行服务）、（银行监管服务）、（证券期货监管服务）、（保险监管服务）、（人寿保险）、（健康和意外保险）、（财产保险）、（再保险）、（养老金）、（保险经纪与代理服务）、（风险和损失评估）和（其他未列明保险活动）外的6开头的代码中的一个。系统校验非金融企业或为住户服务的非营利机构类申报主体作为被投资机构在Z03表中填报的部门与在Z01表中填报的行业不一致。错误数据当申报主体在Z03表填报为被投资机构，其所属部门为Z（被投资机构所属部门）＝5（非金融企业）或9（为住户服务的非营利机构）时，在Z01表中的行业属性应为除、、和及其子项（金融行业代码）、-和（**机关代码）及（个人）外的代码。系统校验当申报主体在Z03表填报为投资机构，Z（投资者所属国家/地区）未填为CHN中国。错误数据当申报主体代码出现在Z03表Z（投资者代码）中时，Z（投资者所属国家/地区）应＝CHN中国。系统校验当申报主体在Z03表填报为被投资机构，Z（被投资机构所属国家/地区）未填为CHN中国。错误数据当申报主体代码出现在Z03表Z（被投资机构代码）中时，Z（被投资机构所属国家/地区）应＝CHN中国。系统校验申报主体Z03表中有表决权大于25%的境外投资人，但在Z01表中填写的经济类型为中资。错误数据当Z01表申报主体的Z（证照号码）＝Z（被投资机构代码），Z（投资者所属国家/地区）≠CHN中国，且Z[投资者表决权比例（%）]≥25时，Z（经济类型）应＝2或3开头的经济类型。系统校验Z01/Z02/I当Z01表机构所属行业不为保险业（金融业代码不为至），Z02表中I系列表错勾选，或错报送了I系列表。错误数据当Z01表Z（申报主体所属行业代码）≠至（保险业），Z02表中I01至I03表不应勾选报送，同时I系列表不应填报。系统校验Z02/A02-1/A02-2/A02-3A02-1与A02-2表没有同时填写。错误数据Z02表中，A02-1表与A02-2表对应的Z（申报主体是否有相关业务）应同时＝1（有）或0（无）。系统校验Z02表中A02-1表的Z（申报主体是否有相关业务）＝0（无）时，A02-2表和A02-3表的Z不为0（无）。错误数据当A02-1表的Z（申报主体是否有相关业务）＝0（无）时，A02-2表和A02-3表的Z必须均＝0（无）。系统校验Z01/Z02/B03当Z01表机构不为中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司时，Z02表中B03表错勾选，或错报送了B03表。疑问数据当Z01表申报主体名称≠“中国证券登记结算有限责任公司”“中央国债登记结算有限责任公司”或“银行间市场清算所股份有限公司”时，Z02表中B03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝0（无），同时B03表不应填报。系统校验Z03/A01A01表中境外被投资机构的代码未出现在Z03表中该申报主体的被投资机构的代码中。错误数据当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]≥10时，A01-1表中的A（境外被投资机构代码）应出现在Z03表中该申报主体向下一级或N级的Z（被投资机构代码）中。系统校验A01表中境外SPV或壳机构的代码未出现在Z03表中该申报主体的被投资机构的代码中。错误数据当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]≥10，且A（申报主体是否通过SPV或壳机构持有该境外被投资机构）＝1（是）时，A01-1表中的A0（该SPV或壳机构代码）应出现在Z03表中该申报主体向下一级或N级的Z（被投资机构代码）中。系统校验A01表中境外SPV或壳机构的信息与Z03表中同个SPV的信息不一致。错误数据当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]≥10，A（申报主体是否通过SPV或壳机构持有该境外被投资机构）＝1（是），A01-1表中的A0（该SPV或壳机构代码）＝Z03表的Z（被投资机构代码）时，A（该SPV或壳机构所属国家/地区）应＝Z（被投资机构所属国家/地区）≠CHN（中国），A（该SPV或壳机构所属部门）应＝Z（被投资机构所属部门）。系统校验A01表中被投资机构的信息与Z03表中同个被投资机构的信息不一致。错误数据当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]≥10，A（申报主体是否通过SPV或壳机构持有该境外被投资机构）＝0（否），A01-1表中的A（境外被投资机构代码）＝Z03表的Z（被投资机构代码）时，A[期末（申报主体）表决权比例（%）]应＝Z[投资者表决权比例（%）]，A（境外被投资机构所属国家/地区）应＝Z（被投资机构所属国家/地区）≠CHN（中国），A（境外被投资机构所属行业）应与Z（被投资机构所属部门）相匹配，即Z＝3（银行）时，A应＝1（银行）；Z＝4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]时，A应＝2[证券公司（含证券公司、公募或私募基金、期货公司等以资本市场活动为主营业务的机构）]或4（财务公司）或5（其他类金融机构）；Z＝7（保险公司和养老金）时，A应＝3（保险公司）；Z＝5（非金融企业）时，A应＝6（非金融类机构）或11（不动产）；Z＝9（为住户服务的非营利机构）时，A应＝10（为住户服务的非营利机构）。系统校验当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＜10时，A01-1表的A（境外被投资机构代码）或A0（该SPV或壳机构代码）错误地出现在Z（被投资机构代码）中。错误数据当A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＜10时，A01-1表的A（境外被投资机构代码）或A0（该SPV或壳机构代码）不应出现在Z（被投资机构代码）中。系统校验A01-2表显示无增资或撤资，但Z03表中投资者表决权比例发生变动。疑问数据当A（境外被投资机构代码）＝Z（被投资机构代码），且对应的A[申报主体持有表决权比例增减（%）]＝0时，对应的Z[投资者表决权比例（%）]应与上月相等。系统校验Z03表的申报主体直接下一层级境外被投资机构未在A01-1表中出现。错误数据当Z03表的Z（投资者代码）＝Z01表的Z（证照号码），且Z（被投资机构所属国家/地区）≠CHN时，Z（被投资机构代码）应该在A01-1表A（境外被投资机构代码）或A0（该SPV或壳机构代码）中出现。系统校验同个境外被投资机构在Z03表和A01表中的信息不一致。错误数据当Z03表的Z（被投资机构代码）＝A01-1表的A（境外被投资机构代码）时，则应Z（被投资机构所属国家/地区）＝A（境外被投资机构所属国家/地区）≠CHN（中国）、Z（被投资机构所属部门）与A（境外被投资机构所属行业）一致，即Z＝3（银行）时，A应＝1（银行）；Z＝4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]时，A应＝2[证券公司（含证券公司、公募或私募基金、期货公司等以资本市场活动为主营业务的机构）]或4（财务公司）或5（其他类金融公司）；Z＝7（保险公司和养老金）时，A应＝3（保险公司）；Z＝5（其他类金融机构）时，A应＝6（非金融类机构）或11（不动产）；Z＝9（为住户服务的非营利机构）时，A应＝10（为住户服务的非营利机构），同时Z[投资者表决权比例（%）]＝A[期末（申报主体）表决权比例（%）]。系统校验同个境外SPV或壳机构在Z03表和A01表中的信息不一致。错误数据当申报主体直接下一层被投资机构的Z（被投资机构代码）＝A0（该SPV或壳机构代码）时，A（该SPV或壳机构所属国家/地区）应＝Z（被投资机构所属国家/地区）≠CHN（中国），A（该SPV或壳机构所属部门）应＝Z（被投资机构所属部门）。系统校验Z03/A02A02-2表的境外投资者代码未在Z03表中该申报主体的投资者代码中出现。错误数据当A[期末（外方）表决权比例（%）]≥10时，A02-2表中A（境外投资者代码）应全部出现在Z03表中该申报主体向上一级或N级的Z（投资者代码）中。系统校验Z03表的境外投资者代码未在A02-2表中出现。错误数据Z03表中申报主体上一级投资者所属国家/地区不为中国的，Z（投资者代码）应在A02-2表A（境外投资者代码）中出现。系统校验Z03表中投资者代码与A02-2表中境外投资者代码一致情况下，其在两张表中的全称、所属国家/地区、期末表决权比例、所属行业（所属部门）不一致。错误数据当Z03表的Z（被投资机构代码）＝Z01表的Z（证照号码），且Z03表的Z（投资者代码）＝A02-2表的A（境外投资者代码）时，则应Z（投资者名称）＝A（境外投资者全称），Z（投资者所属国家/地区）＝A（境外投资者所属国家/地区）≠CHN中国，Z[投资者表决权比例（%））]＝A[期末（外方）表决权比例（%）]，Z（投资者所属部门）与A（境外投资者所属行业）一致，即Z＝3（银行）时，A应＝1（银行）；Z＝4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]时，A应＝2[证券公司（含证券公司、公募或私募基金、期货公司等以资本市场活动为主营业务的机构）]或4（财务公司）或5（其他类金融机构）；Z＝7（保险公司和养老金）时，A＝3（保险公司）；Z＝5（非金融企业）时，A应＝6（非金融类机构）；Z＝9（为住户服务的非营利机构）时，A应＝10（为住户服务的非营利机构）。系统校验Z03/B01Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与B01表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B01表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝1（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即B（发行主体所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；B（发行主体所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与B01表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B01表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝2（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即B（发行主体所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集，B（发行主体所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/B01B01存在境外关联方，但Z02表中Z03表的Z错填为0。错误数据当B01表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝1（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/B02Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与B02表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B02表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝1（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即B（发行主体所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；B（发行主体所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构的信息与B02表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B02表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝2（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即B（发行主体所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；B（发行主体所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/B02B02存在境外关联方，但Z02表中Z03表的Z错填为0。错误数据当B02表的B（申报主体身份）＝1（以自身名义投资），且B（发行主体与本机构/被代理人/委托人的关系）＝1（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（发行主体是本机构/被代理人/委托人的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/B04Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与B04表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B04表的B（投资者与本机构的关系）＝2（投资者是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权≥10%的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）（即本机构的境外投资企业反向持有本机构境外发行的股票），该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即B（投资者所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；B（投资者所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/B04B04存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当B04表的B（投资者与本机构的关系）＝2（投资者是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权≥10%的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/B05Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与B05表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B05表的B（投资者与本机构的关系）＝1（投资者是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即B（投资者所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；B（投资者所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与B05表对方与本机构的关系不匹配。疑问数据当B05表的B（投资者与本机构的关系）＝2（投资者是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有其表决权≥10%的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即B（投资者所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；B（投资者所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/B05B05存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当B05表的B（投资者与本机构关系）＝1（投资者是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（投资者是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权≥10%的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应=1（是）。系统校验Z03/C01Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与C01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当C01表的C（申报主体身份）＝1[以自身名义投资（无境内托管人、代理人或管理人）]，且C（非居民交易对手与本机构/居民机构的关系）＝1（交易对手方是本机构/被代理居民机构的境外直接投资者，即持有本机构/居民机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即C（非居民交易对手所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；C（非居民交易对手所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与C01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当C01表的C（申报主体身份）＝1[以自身名义投资（无境内托管人、代理人或管理人）]，且C（非居民交易对手与本机构/居民机构的关系）＝2（交易对手方是本机构/被代理居民机构的境外直接投资企业，即本机构/被代理居民机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即C（非居民交易对手所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；C（非居民交易对手所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/C01C01存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当C01表的C（申报主体身份）＝1[以自身名义投资（无境内托管人、代理人或管理人）]，且C（非居民交易对手与本机构/居民机构的关系）＝1（交易对手方是本机构/被代理居民机构的境外直接投资者，即持有本机构/居民机构表决权≥10%）或2（交易对手方是本机构/被代理居民机构的境外直接投资企业，即本机构/被代理居民机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/D01Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与D01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D01表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与D01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D01表的D（对方与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/D01D01存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当D01表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表Z（申报主体是否有相关业务应＝1（是）。系统校验Z03/D02Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与D02表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D02表的D（是否委托贷款）＝2（非委托贷款），且D＝1（对方是本机构/委托人的境外直接投资者，即持有本机构/委托人表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与D02表对方与本机构的关系项目不匹配。错误数据当D02表的D（是否委托贷款）＝2（非委托贷款），且D＝2（对方是本机构/委托人的境外直接投资企业，即本机构/委托人持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/D02D02存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当D02表的D（是否委托贷款）＝2（非委托贷款），且D＝1（对方是本机构/委托人的境外直接投资者，即持有本机构/委托人表决权≥10%）或2（对方是本机构/委托人的境外直接投资企业，即本机构/委托人持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/D04Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与D04表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D04表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与D04表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D04表的D（对方与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时,该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/D04D04存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当D04表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/D05-2Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与D05-2表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/D05-2D05-2表存在境外直接投资者，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/D08Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与D08表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D08表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与D08表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当D08表的D（对方与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时,该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即D（对方国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；D（对方部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/D08D08存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当D08表的D（对方与本机构的关系）＝1（对方是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z01/E01E01表中与保险相关的项目（保险辅助服务除外）一般仅限于非保险机构填报。疑问数据当Z01表Z（申报主体所属行业代码）＝至（保险业）时，E01表中E（交易代码）＝（寿险）、（非人寿险）、（再保险）、（标准化担保服务）时，E（收入金额）应＝0；E＝420（非寿险保险赔偿）时，E（支出金额）应＝0。系统校验Z03/F01Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与F01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当F01表的F（境外付款人与本机构的关系）＝1（付款人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即F（境外付款人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；F（境外付款人所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与F01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当F01表的F（境外付款人与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即F（境外付款人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；F（境外付款人所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/F01F01存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当F01表的F（境外付款人与本机构的关系）＝1（付款人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（付款人是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/I01Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与I01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I01表的I（保单持有人与本机构的关系）＝1（付款人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即I（保单持有人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；I（保单持有人所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与I01表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I01表的I（保单持有人与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时,该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即I（保单持有人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；I（保单持有人所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/I01I01存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当I01表的I（保单持有人与本机构的关系）＝1（保单持有人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（保单持有人是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/I02Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与I02表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I02表的I（再保险分出人与本机构的关系）＝1（付款人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即I（再保险分出人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；I（再保险分出人所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与I02表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I02表的I（再保险分出人与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时,该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即I（再保险分出人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；I（再保险分出人所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/I02I02存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当I02表的I（再保险分出人与本机构的关系）＝1（再保险分出人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（再保险分出人是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验Z03/I03Z03表本机构向上一级或N级的股东信息与I03表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I03表的I（再保险接受人与本机构的关系）＝1（付款人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）时，该境外投资者的信息应该在此申报主体的Z03表向上投资者中出现，即I（再保险接受人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属国家/地区）的子集；I（再保险接受人所属部门）应是Z03表中此申报主体向上投资者的Z（投资者所属部门）的子集。系统校验Z03/I03Z03表本机构向下一级或N级的被投资机构信息与I03表对方与本机构的关系不匹配。错误数据当I03表的I（再保险接受人与本机构的关系）＝2（对方是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时,该境外被投资机构的信息应该在此申报主体的Z03表向下被投资机构中出现，即I（再保险接受人所属国家/地区）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属国家/地区）的子集；I（再保险接受人所属部门）应是Z03表中此申报主体向下被投资机构的Z（被投资机构所属部门）的子集。系统校验Z02/Z03/I03I03存在境外关联方，但Z02表中没有申报Z03表的情况。错误数据当I03表的I（再保险接受人与本机构的关系）＝1（再保险接受人是本机构的境外直接投资者，即持有本机构表决权≥10%）或2（再保险接受人是本机构的境外直接投资企业，即本机构持有表决权在10%及以上的境外分支机构、子机构、联营机构或合营机构）时，Z02表中Z03表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是）。系统校验A01/B01/Z02A（期末（申报主体）本机构表决权比例）＜10（%）但未降至0（即未完全退出）时，未填报B01表。疑问数据当0＜A[期末（申报主体）表决权比例（%）]＜10时，该申报主体的Z02表中B01表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是），并报送B01表。系统校验A02/B04/Z02A02-2表A（期末（外方）表决权比例（%））＜10但未降至0（即未完全退出）时，未填写B04表。疑问数据当0＜A[期末（外方）表决权比例（%）]＜10时，该申报主体的Z02表中B04表的Z（申报主体是否有相关业务）应＝1（是），并报送B04表。系统校验B02/B05申报主体在B02表中报出的发行主体所属部门为金融部门、所属国家/地区为中国的债券，该债券的代码（逐支报送时）在相应发行主体填报的B05表证券代码中没有出现。疑问数据当申报主体的B02表B（发行主体所属部门）＝3（银行）、4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]、7（保险公司和养老金）或8（货币市场基金），且B（发行主体所属国家/地区）＝CHN中国时，则B[证券代码（逐支报送使用）]应在相应发行主体填报的B05表的B（证券代码）中出现。系统校验B03/B06同一家机构同时在B03表和B06表的发行主体名称中出现。疑问数据在B03表中出现的B（非居民发行主体名称）不应该出现在B06表的B（发行主体名称）中。系统校验B04/D08本月宣告分配给投资者的股息/红利，核实当月是否派送到境外投资者手中，如未派送，D08表数据疑似漏报。疑问数据B04表的B（本月宣告分配投资者的股息/红利）≠0时，如果在宣告当月股息或红利没有分配到境外投资者手中，一般情况下应在D08表申报应付款（应付股利）；在应付股利实际分配给境外投资者时，D08表应付款（应付股利）减少。非系统校验D09/D02/D04申报主体报送了D09表，但未报送D02表或D04表。错误数据申报主体在Z02表中D09表的Z（申报主体是否有相关业务）＝1（是）时，Z02表中D02表或D04表的Z也应＝1（是）。系统校验H02/B05跨主体校验：申报主体在H02表中报出的投资工具是债券类工具，并且发行人所属部门为金融部门、所属国家/地区为中国的，该投资工具的代码（逐支报送时）没有出现在相应发行主体报送的B05表中。疑问数据当申报主体的H02表H（投资工具类型）＝16（债务证券）或21（非参与性优先股），H（投资工具发行人所属部门）＝3（银行）或4[其他非银行金融机构（除保险公司和养老金、货币市场基金外）]或7（保险公司和养老金）或8（货币市场基金），且H（投资工具发行人所属国家/地区）＝CHN时，该发行主体也应是申报主体，H[投资工具代码（逐支报送使用）]应在相应发行主体报送的B05表的B（证券代码）中出现。系统校验
注：以上为制度附件1，详见原文链接
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